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Eduardo Quiroz Quintero*
El compliance es un conjunto de prácticas y procesos que las empresas adoptan para garantizar que sus actividades se desarrollen conforme a las leyes, regulaciones y estándares éticos vigentes; su propósito va más allá de cumplir con obligaciones legales, ya que impulsa una cultura organizacional basada en la integridad y la responsabilidad, lo que ayuda a reducir riesgos y a fortalecer la imagen de la empresa en un entorno empresarial cada vez más regulado y exigente, en el cual la transparencia y la ética son claves para ganar la confianza de clientes, socios e inversores.
Con mercados cada vez más regulados y consumidores conscientes de prácticas éticas, el compliance ha dejado de ser simplemente una forma de cumplir con la ley; ahora se entiende como una base para la sostenibilidad y la reputación empresarial. Para las startups, que necesitan crecer rápidamente y atraer inversiones, el compliance se convierte en una herramienta estratégica que asegura un desarrollo responsable y sólido.
Implementar estas políticas desde el inicio permite a las startups reducir riesgos legales y proteger su reputación ante posibles amenazas que podrían afectar su actividad; en un entorno regulatorio complejo como el de México, donde existen leyes estrictas en temas de lavado de dinero, protección de datos y transparencia fiscal, el compliance funciona como un mecanismo de defensa; prevenir problemas legales no solo ayuda a ahorrar tiempo y recursos sino también a cuidar la imagen de la empresa, lo cual es fundamental para ganar la confianza de inversionistas, clientes y socios estratégicos.
Uno más de los principales beneficios del compliance para las startups es su capacidad de atraer financiamiento; los fondos de inversión y capital de riesgo suelen ser cuidadosos y buscan reducir riesgos en sus portafolios; una startup que muestra compromiso con la legalidad y la ética proyecta profesionalismo y madurez, cualidades altamente valoradas por los inversionistas; además, cumplir con estas prácticas facilita procesos como auditorías y due diligence, lo cual agiliza las rondas de inversión; en un mercado competitivo, ser percibida como una empresa ética y confiable puede ser determinante para captar capital en lugar de quedar rezagada.
Estas políticas empresariales no sólo impacta a nivel externo sino que también desempeña un rol fundamental en la cultura organizacional, al ser implementadas las startup establecen desde el inicio una cultura de responsabilidad y ética que es clave para mantener la cohesión interna del equipo y definir expectativas claras de conducta y trabajo ético; este enfoque fomenta un ambiente de respeto y transparencia, donde la dinámica es rápida e incierta se convierte en un pilar esencial para enfrentar los retos que surjan.
En la implementación del compliance dentro de una Startup pueden participar distintos actores, ajustando los roles según los recursos y el tamaño de la empresa. Un miembro del equipo, ya sea de finanzas, administración o recursos humanos, puede encargarse de supervisar el cumplimiento normativo y de monitorear cualquier cambio en las regulaciones que pueda impactar la operación. Igualmente, el liderazgo de la Startup incluyendo a los fundadores o al equipo directivo desempeña un papel clave al establecer y promover una cultura de ética y transparencia que asegure que todos los empleados entiendan y sigan las políticas de compliance. Cuando la empresa cuenta con asesores legales externos o un consejo de administración, estos también pueden ofrecer experiencia y apoyo para garantizar que el programa de compliance sea efectivo y se ajuste a las normativas vigentes
En conclusión, el compliance representa mucho más que una simple obligación legal para las Startups; es una estrategia integral que fortalece su credibilidad, facilita el acceso a nuevas inversiones y contribuye a construir una cultura organizacional basada en la ética. Adoptar el compliance desde las primeras etapas no solo protege a la empresa frente a riesgos legales, sino que también le proporciona las herramientas necesarias para prosperar en un entorno de negocios cada vez más complejo y competitivo. Las Startups que integran esta mentalidad desde el principio están mejor preparadas para alcanzar un crecimiento sostenible y sólido, logrando adaptarse con mayor facilidad a los desafíos regulatorios y éticos que plantea el mercado actual.
*Abogado, financiero, socio fundador de ODIGÓ FINANCIAL CONSULTING y Socio en Quiroz Quintero & abogados
Crece PIB Trimestral 1.1% en México con saldo favorable en todas sus actividades
